這兩天，幾則中國官方公告引發(fā)全球關注——

10月9日上午，商務部發(fā)布兩則公告，對含有中國成分的部分境外相關稀土物項、稀土相關技術實施出口管制；

9日下午，商務部會同海關總署連發(fā)4則公告，對超硬材料、稀土設備和原輔料、鈥等5種中重稀土、鋰電池和人造石墨負極材料相關物項實施出口管制，相關措施將于11月8日實施。

為何是這幾種關鍵物項？為何此時加強出口管制？

有關公告（圖源：商務部網(wǎng)站）

一

少而精，是這次列管的關鍵物項的重要特征。

比如鈥，是一種比較柔軟的稀土金屬。鈥激光有很好的切割能力，摻鈥的光纖可制作光纖激光器、光纖放大器等光通信器件。

又如銩，在地殼中的含量為十萬分之二，是稀土元素中含量最少的元素，其高純度鹵化物，可用于高強度放電光源。

金剛石微粉，廣泛用于光學晶體、陶瓷、超硬合金等各種硬質(zhì)材料的研磨和拋光。

商務部研究院貿(mào)易與投資安全研究所所長程慧告訴島叔，稀土在軍工領域的戰(zhàn)略價值尤為突出，被喻為“現(xiàn)代軍工的生死線”。制造導彈制導系統(tǒng)、戰(zhàn)機發(fā)動機、雷達關鍵部件等高端軍工裝備，稀土都是不可或缺的材料；稀土的純度和性能，直接決定武器裝備的精準度、機動性與實戰(zhàn)效能。

商務部新聞發(fā)言人表示，之所以選擇這幾個關鍵物項，是因其具有明顯的軍民兩用屬性。尤其是一段時間以來，部分境外組織和個人將原產(chǎn)中國的稀土管制物項直接或者加工后，再轉(zhuǎn)移、提供給有關組織和個人，直接或間接用于軍事等敏感領域。

中國加強管制，既是履行防擴散等國際義務的應有之義，也是維護國家安全和利益的必要之舉。

內(nèi)蒙古白云鄂博礦（圖源：環(huán)球網(wǎng)）

二

如何管制？

首先，靠許可證。

此次公告明確，對原產(chǎn)于中國、在境外制造的相關稀土永磁材料、稀土靶材，價值比例達到0.1%及以上的，必須獲得中國商務部頒發(fā)的兩用物項出口許可證件；

對用于或可能用于設計、開發(fā)、生產(chǎn)、使用大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具等的出口申請，原則上不予許可；

最終用途為研發(fā)、生產(chǎn)14納米及以下邏輯芯片或者256層及以上存儲芯片，以及制造上述制程半導體的生產(chǎn)設備、測試設備和材料，或研發(fā)具有潛在軍事用途的人工智能的出口申請，需逐案審批。

此前，有不法分子通過轉(zhuǎn)口等方式，將中國的關鍵礦產(chǎn)運到第三國，再轉(zhuǎn)運到目的地國家。這次公告明確規(guī)定，境外組織和個人在向中國以外的其他國家和地區(qū)出口原產(chǎn)于中國、以及利用中國技術在境外生產(chǎn)的相關物項，也必須取得中國的出口許可。

其次，從“管物項”轉(zhuǎn)向“管技術”。

公告明確，稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用相關技術及其載體等，未經(jīng)許可不得出口。 

對此，程慧表示，中國在稀土開采的綠色環(huán)保技術、冶煉分離的高純度提純工藝以及高性能稀土永磁材料的制造技術等領域，已形成全球領先優(yōu)勢。這些技術不僅是中國穩(wěn)居全球產(chǎn)業(yè)價值鏈頂端的關鍵支撐，更是國內(nèi)新能源、高端裝備制造及國防軍工等領域自主發(fā)展的重要基礎。加強出口管制，是保障關鍵領域供應鏈自主可控的必要舉措。

工人在包頭江馨微電機科技有限公司生產(chǎn)車間內(nèi)作業(yè)。近年來，包頭市依托當?shù)刭Y源優(yōu)勢，大力發(fā)展稀土深加工產(chǎn)業(yè)。圖源：新華社

三

有聲音質(zhì)疑，中國加強關鍵物項出口管制，是否于法有據(jù)？是否會影響正常的民用需求？

其一，中方舉措有明確的法律依據(jù)。《中華人民共和國出口管制法》《中華人民共和國對外貿(mào)易法》《中華人民共和國海關法》《中華人民共和國兩用物項出口管制條例》等，都有相應規(guī)定。

商務部研究院副研究員韓爽特別提及，《兩用物項出口管制條例》第49條確立了適度的域外管轄權，對境外相關稀土物項實施出口管制，是該域外管轄規(guī)則的細化落地。

其二，中方舉措符合國際通行做法。

中國法學會WTO法研究會常務理事、北京市環(huán)球律師事務所合伙人任清說，加強兩用物項及技術出口管制是國際趨勢。

比如，美國《出口管理條例》不僅管制技術的跨境轉(zhuǎn)移或傳輸，還發(fā)展出專門的“視同出口”概念（注：指雖未實際發(fā)生物理出口，但需按出口管制要求處理），以限制外國人在美國境內(nèi)獲取技術；歐盟法律明確管制“無形技術轉(zhuǎn)移”和“技術援助”；日本除對管制技術出口設定許可證要求外，還于2024年針對集成電路設計或制造相關技術等“其他國家有意獲取且日本具有競爭優(yōu)勢的技術”，引入事先報告要求等。

其三，中方新規(guī)采取了差別化管控策略。

商務部新聞發(fā)言人表示，此次納入管制的物項范圍有限，同時將采取多種許可便利措施。對于符合相關規(guī)定的，中國政府將予以許可；對于最終用途為緊急醫(yī)療、應對公共衛(wèi)生突發(fā)事件、自然災害救助等人道主義救援的出口，將豁免申請許可。

相關措施不針對任何國家和地區(qū)，對于合法合規(guī)的出口申請，中方將在審查后予以許可。

“新規(guī)旨在規(guī)范出口，而非禁止出口。”程慧說，精準化、差異化的管制模式，既能有效實現(xiàn)維護國家安全與防擴散的目標，又能最大程度降低對全球正常供應鏈的擾動。

文/子渡

編輯/點蒼

來源/俠客島微信公眾號

責編：陳亞楠、高望